証券取引等監視委員会が令和６事務年度（平成28年度から令和６年度まで）における証券モニタリングの概要と事例をまとめた包括的な報告書です。
本報告書は、平成27事務年度より開始された金融商品取引業者等に対する検査を通じて把握した問題点等を取りまとめ公表したものです。また、平成28事務年度からは、モニタリングにおけるリスクアセスメントの結果を踏まえてリスクベースで立入検査先を選定する取組みを開始したことに伴い、モニタリングに係る取組みや事例に関する記述も加え、証券モニタリング概要・事例集として公表しています。
証券監視委としては、本報告書が幅広い方々に読まれることにより証券監視委の活動に対する理解が深まるとともに、金融業者等の皆様の内部管理態勢等の充実・強化のための自主的な取組み等に活用していただければ幸いです。また、無登録業者による詐欺的な投資勧誘の事例等も掲載しており、投資者被害の防止に繋がることを期待しています。
なお、証券監視委では平成28年度より証券検査事務年度を７月から翌年６月末に変更しており、このため本事例集における「令和６事務年度」とは「令和６年７月から令和７年６月末までの期間」を表しています。検査指摘事例については、令和２年７月から令和６年６月末までに証券監視委及び財務局等が実施した検査において勧告・指摘を行った主な個別事例を掲載しています。
記事は、証券取引等監視委員会の監視・検査活動の透明性向上と、金融業界の自主的な内部管理態勢強化を促進する目的で作成された重要な資料であることを示しています。