根据金融厅公布的投资运营业等登录手续综合指南(令和7年7月修订版),本指南旨在减轻具有高度专业性的资产管理者等参入日本国内金融市场的负担,促进金融商品交易业者新参入的顺利化。本指南是根据"成长战略跟进"(令和元年6月内阁决定)中提出的"为支持金融业登录申请而制作指南"这一施策而公布的。
指南的主要内容包括,首先对金融商品交易业相关的主要事业方案和登录的必要性、种别进行了易懂的解说,使用了流程图和图解。明确了各种情况下必要的登录种别,包括投资咨询业务、投资运营业务(投资一任业、基金运营业)、与投资运营公司・投资咨询公司的中介业务、其他公司基金的劝诱・销售业务、外国投资运营公司的驻在员事务所设置等。
关于登录手续,从事前咨询到登录申请、加入自主规制机关的一系列流程都进行了详细说明。作为登录要件,全面解说了金融商品交易法及监督指针中规定的各项要件,包括人员构成要件、资本金・净财产额要件、业务运营体制的整备状况等。特别是,基于资产运营立国实现计划(令和5年12月)的投资运营业人员构成要件的放宽和运营权限全部委托的可能化等最新制度修改也得到了反映。
此外,对令和3年11月新设的海外投资者等特例业务・过渡期间特例业务也进行了详细解说,说明了基于简素届出手续的参入制度概要和要件。另外,还充实了金融商品交易业的业务区分、主要适用除外、投资者区分等金商法相关的补充说明。
文章表明,本指南对于在日本考虑资产运营业务的事业者来说,是提高登录手续透明性和降低参入壁垒的重要工具。