证券交易等监视委员会制定并公布了令和7事务年度证券监管基本方针。
基本检验事项重点关注基于适合性原则的适当投资劝诱等内部管理体制的构建，以及以客户为本的业务运营基础上的销售状况等的检验。基于诚实公正业务促进客户最佳利益的法制化，将检验金融商品交易业者等是否确实公正地对客户履行业务。同时，考虑到包含非上市股票的公募投资信托基金引入等金融商品多样化，将确认是否适当整备了复杂或高风险商品销售相关的对象客户设定和客户说明的内部规则，并适当监控其遵守状况。
根据金融领域网络安全指导方针，将检验网络安全对策的充分性，以及伴随数字化进展的系统风险管理。鉴于近期互联网交易中非法访问、非法交易事件的严重性，为了防止再发生和未然防止，将重点检验内部管理体制的整备、安全保障、客户应对等是否适当实施。
该报告显示，证券交易等监视委员会将强化对金融商品交易业者等的监督功能，致力于投资者保护和确保市场公正性。